Sankciju riska pārvaldīšanas
iekšējās kontroles sistēma
ar visiem pielikumiem
iekšējās kontroles sistēma
ar visiem pielikumiem
IKS aktualizēta 2025.gadā
Sankciju riska pārvaldīšanas
iekšējās kontroles sistēma
ar visiem pielikumiem
iekšējās kontroles sistēma
ar visiem pielikumiem
Piedāvājam IKS, kas aktualizēta 2025.gadā
Piedāvājam unikālu pilnu IKS u no ARTBUH, kas iekļauj IKS metodiku, pielikumus un nepieciešamo organizācijas dokumentu paraugus.
Dokuments ietver visus sankciju riska pārvaldības aspektus, tostarp klientu identifikāciju, riska novērtēšanu, darījumu kontroli un informācijas sniegšanu uzraudzības iestādēm.
Komplekta cenā iekļauti IKS paraugs un pielikumi. Komplekts ir izstrādāts tā, lai IKS būtu ērti pielāgot konkrētam uzņēmumam.
Mūsu IKS metodika ievērojot Latvijas Republikas starptautisko un nacionālo sankciju likuma (13.1 pants) prasības, kā arī balstoties uz Ārlietu ministrijas, Finanšu izlūkošanas dienesta (FID)
IKS aktualuzēta 2025.gadā
IKS aktualuzēta 2025.gadā
Mūsu metodika tiek pastāvīgi atjaunināta un uzlabota, ņemot vērā pārbaužu rezultātus un jaunākās izmaiņas vadlīnijās.ARTBUH IKS iegādes rezultāts būs ideāla cenas un kvalitātes attiecība.
Pastāvīgi mainīgo sankciju prasību apstākļos ir svarīgi nodrošināt skaidru un efektīvu iekšējās kontroles sistēmu (IKS). Eksperte Jūlija Bojarenko izstrādājusi metodiku, kas pilnībā atbilst Latvijas Sankciju likuma 13.1 pantam un VID vadlīnijām.
Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums attiecas uz visām personām, un ikvienam ir pienākums ievērot un īstenot noteiktās sankcijas gan starptautiskā, gan nacionālā līmenī.
Savukārt personām, kuras darbojas VID uzraudzībā saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumu (NILL) – tostarp ārpakalpojumu grāmatvežiem, nodokļu konsultantiem, nekustamo īpašumu speciālistiem, transportlīdzekļu tirgotājiem, dārgmetālu un citu vērtīgu preču pārdevējiem – ir jāievieš efektīva iekšējās kontroles sistēma (IKS) sankciju riska pārvaldībai.
Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums attiecas uz visām personām, un ikvienam ir pienākums ievērot un īstenot noteiktās sankcijas gan starptautiskā, gan nacionālā līmenī.
Savukārt personām, kuras darbojas VID uzraudzībā saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumu (NILL) – tostarp ārpakalpojumu grāmatvežiem, nodokļu konsultantiem, nekustamo īpašumu speciālistiem, transportlīdzekļu tirgotājiem, dārgmetālu un citu vērtīgu preču pārdevējiem – ir jāievieš efektīva iekšējās kontroles sistēma (IKS) sankciju riska pārvaldībai.
Metodikas saturs
1. Vispārīgie noteikumi
2. Iekšējās kontroles sistēmas politikas un procedūras
3. Sankciju veidi
3.1. Finanšu ierobežojumi
3.2. Civiltiesiskie ierobežojumi
3.3. Stratēģiskas nozīmes preču un citu preču aprites ierobežojumi
4. Sankciju likuma subjekta pienākumi
5. Sankciju risks
6. Sankciju risku novērtēšana un uzraudzība
6.1. Klienta risks
6.2. Jurisdikcijas risks
6.3. Pakalpojumu risks
6.4. Pakalpojumu piegādes kanālu risks
7. Sankciju likuma subjekta risks
8. Sankciju likuma subjekta klienta risks
9. Kopējie riska indikatori
10. Riska novērtējuma atjaunošana
11. Klienta izpēte
12. Sankciju subjekta identifikācija Sankciju sarakstā
13. Darījumu pārbaude
14. Ziņošana Valsts drošības dienestam un VID par starptautisko vai nacionālo sankciju pārkāpšanu vai pārkāpšanas mēģinājumu
15. Ziņošana Finanšu izlūkošanas dienestam, ja ir aizdomas par iespējamu izvairīšanos no sankciju režīma
16. Atbildība par sankciju riska pārvaldīšanas neievērošanu
17. Darbinieku tiesības, pienākumi un atbildība par sankciju riska neievērošanu
17.1. Atbildīgā darbinieka iecelšana, tiesības un pienākumi
17.2. Darbinieku apmācība
17.3. Darbinieku tiesības un pienākumi
17.4. Darbinieku atbildība
18. Iespējamās problēmsituācijas un to risinājumi
19. Saīsinājumu saraksts.
IKS metodikas pielikumi:
2. Iekšējās kontroles sistēmas politikas un procedūras
3. Sankciju veidi
3.1. Finanšu ierobežojumi
3.2. Civiltiesiskie ierobežojumi
3.3. Stratēģiskas nozīmes preču un citu preču aprites ierobežojumi
4. Sankciju likuma subjekta pienākumi
5. Sankciju risks
6. Sankciju risku novērtēšana un uzraudzība
6.1. Klienta risks
6.2. Jurisdikcijas risks
6.3. Pakalpojumu risks
6.4. Pakalpojumu piegādes kanālu risks
7. Sankciju likuma subjekta risks
8. Sankciju likuma subjekta klienta risks
9. Kopējie riska indikatori
10. Riska novērtējuma atjaunošana
11. Klienta izpēte
12. Sankciju subjekta identifikācija Sankciju sarakstā
13. Darījumu pārbaude
14. Ziņošana Valsts drošības dienestam un VID par starptautisko vai nacionālo sankciju pārkāpšanu vai pārkāpšanas mēģinājumu
15. Ziņošana Finanšu izlūkošanas dienestam, ja ir aizdomas par iespējamu izvairīšanos no sankciju režīma
16. Atbildība par sankciju riska pārvaldīšanas neievērošanu
17. Darbinieku tiesības, pienākumi un atbildība par sankciju riska neievērošanu
17.1. Atbildīgā darbinieka iecelšana, tiesības un pienākumi
17.2. Darbinieku apmācība
17.3. Darbinieku tiesības un pienākumi
17.4. Darbinieku atbildība
18. Iespējamās problēmsituācijas un to risinājumi
19. Saīsinājumu saraksts.
IKS metodikas pielikumi:
- Rīkojums par atbildīgas personas iecelšanu
- Pilnvara par Sankciju likuma pārvaldīšanu
- Rīkojums par darbinieku iepazīšanos ar Sankciju likumu
- Apmācību reģistrācijas žurnāls
- Iesniegums Ārlietu Ministrijai
- Lēmums par atturēšanos no darījuma
- Klienta identifikacijaskarte
- Patiesā labuma guvēja (PLG) identifikacijaskarte
- Klienta saimnieciskās darbības vispārīga analīze (1. variants)
- Klienta saimnieciskās darbības vispārīga analīze (2. variants)
- Sankciju likuma subjekta riska novērtēšana(1. variants)
- Sankciju likuma subjekta riska novērtēšana(2. variants)
- sankciju likuma subjekta riska novērtēšana(3. variants)
- Sankciju likuma KLIENTA riska novērtēšana(1. variants)
- Sankciju likuma klienta riska novērtēšana (2. variants)
- sankciju likuma klienta riska novērtēšana (3. variants)
- sankciju likuma klienta riska novērtēšana(4. variants)
- Riska indikatori (Red flags) KLIENTA NILL riska un Sankciju riska novērtēšanai
- Sankciju Skrīnings.
Metodikas cena
Atlaides
10% — Pastāvīgajiem klientiem, bezdarbniekiem
20% - komplektam (Sankciju riska pārvaldīšanas IKS metodika + Grāmatvedības metodika)
20% - komplektam (Sankciju riska pārvaldīšanas IKS metodika + IKS NILLTFN metodika)
107€
pastāvīgajiem klientiem
(Ja piedalījāties vismaz 3 mūsu kursos vai semināros pēdējo 2 gadu laikā)
(Ja piedalījāties vismaz 3 mūsu kursos vai semināros pēdējo 2 gadu laikā)
119€
pārējiem
Aizpildiet datus rēķinam
MUMS UZTICAS
KLIENTU ATSAUKSMES
Šī mājaslapa lieto Cookies, lai uzlabotu tās lietošanas pieredzi.
Pieņēmu
