IKS по санкциям – надежное решение для вашего бизнеса
Методика IKS по санкциям разработана в полном соответствии с Законом Латвийской Республики о международных и национальных санкциях и учитывает положения статьи 13.1.
Документ содержит готовые политики и процедуры, которые помогут минимизировать вероятность нарушений и избежать серьезных юридических и финансовых последствий.
Комплект содержит детально проработанные политики, процедуры и формы, что упрощает их внедрение и адаптацию в вашей компании
Актуальность и соответствие
требованиям.Методика регулярно обновляется и учитывает последние изменения в законодательстве.
Актуализирована в 2025 году
требованиям.Методика регулярно обновляется и учитывает последние изменения в законодательстве.
Актуализирована в 2025 году
- Содержание системы внутреннего контроля разработано нашим лектором Юлией Бояренко,которая является атором многих учебных пособий и книг.
- IKS включает в себя полный набор обязательных приложений-процедур.
- С учетом требований законодательства, крайне важно пересмотреть и внедрить эффективную систему внутреннего контроля (IKS). Это позволит компаниям соответствовать требованиям Закона о международных и национальных санкциях Латвийской Республики и избежать нарушений.
- Создание системы внутреннего контроля (IKS) является обязательным требованием в соответствии со статьей 13.1 Закона о санкциях. Она предполагает оценку рисков и внедрение соответствующих мер по их минимизации.
Обязательна для всех субъектов, подпадающих под действие закона NILLTPFN, включая
-бухгалтеров внешних услуг
-лиц, оказывающих юридические услуги
-агентов по недвижимому имуществу
-для тех ,предоставляют как юридические, так и бухгалтерские аутсорсинговые услуги
Комплект документов IKS по санкциям от ARTBUH
Содержание
методики (IKS)
методики (IKS)
1. Общие положения
2. Политики и процедуры системы внутреннего контроля
3. Виды санкций
3.1. финансовые ограничения
3.2. гражданско-правовые ограничения
3.3 Ограничения на перемещение товаров стратегического значения и других товаров
4. Обязанности субъекта Закона о санкциях
5. Риск санкций
6. Оценка и мониторинг санкционных рисков
6.1. риск клиента
6.2. риск юрисдикции
6.3. риск предоставления услуг
6.4. риск канала предоставления услуг
7. Риск СУБЪЕКТА санкционного законодательства
8. Риск КЛИЕНТА по субъекту санкционного законодательства
9. Общие показатели риска
10. Обновление оценки риска
11. Исследование клиента
12. Идентификация объекта санкций в Санкционном списке
13. Проверка транзакций
14. Сообщение в СНБ и СГД о нарушении или попытке нарушения международных или национальных санкций
15. Сообщение в Службу финансовой разведки в случае подозрений в уклонении от соблюдения санкционного режима
16. ответственность за несоблюдение управления санкционными рисками
17. Права, обязанности и ответственность сотрудников за несоблюдение санкционного риска
17.1. назначение, права и обязанности ответственного сотрудника
17.2. обучение персонала
17.3. права и обязанности сотрудников
17.4. ответственность персонала
18. Потенциальные проблемные ситуации и их решения
19. Список сокращений.
Приложения к IKS методике :
1) Приказ о назначении ответственного лица
2) Приказ о применении Закона о санкциях
3) Приказ об ознакомлении сотрудников с Законом о санкциях
4) Реестр обучения
5) Представление в Министерство иностранных дел
6) Решение о воздержании от сделки
7) Идентификационная карточка клиента
8) Идентификационная карта бенефициара
9) Общий анализ экономической деятельности клиента (вариант 1)
10) Общий анализ экономической деятельности клиента (вариант 2)
11) Оценка риска СУБЪЕКТА Закона о санкциях (вариант 1)
12) Оценка риска СУБЪЕКТА Закона о санкциях (вариант 2)
13) Оценка риска СУБЪЕКТА Закона о санкциях (вариант 3)
14) Оценка санкционного риска КЛИЕНТА (вариант 1)
15) Оценка санкционного риска КЛИЕНТА (вариант 2)
16) Оценка санкционного риска КЛИЕНТА (вариант 3)
17) Оценка санкционного риска КЛИЕНТА (вариант 4)
18) Индикаторы риска (Red flags) для оценки риска NILL и санкционного риска КЛИЕНТА
19) Скрининг санкций.
Обязательные приложения – процедуры по выполнению требований Закона по санкциям
2. Политики и процедуры системы внутреннего контроля
3. Виды санкций
3.1. финансовые ограничения
3.2. гражданско-правовые ограничения
3.3 Ограничения на перемещение товаров стратегического значения и других товаров
4. Обязанности субъекта Закона о санкциях
5. Риск санкций
6. Оценка и мониторинг санкционных рисков
6.1. риск клиента
6.2. риск юрисдикции
6.3. риск предоставления услуг
6.4. риск канала предоставления услуг
7. Риск СУБЪЕКТА санкционного законодательства
8. Риск КЛИЕНТА по субъекту санкционного законодательства
9. Общие показатели риска
10. Обновление оценки риска
11. Исследование клиента
12. Идентификация объекта санкций в Санкционном списке
13. Проверка транзакций
14. Сообщение в СНБ и СГД о нарушении или попытке нарушения международных или национальных санкций
15. Сообщение в Службу финансовой разведки в случае подозрений в уклонении от соблюдения санкционного режима
16. ответственность за несоблюдение управления санкционными рисками
17. Права, обязанности и ответственность сотрудников за несоблюдение санкционного риска
17.1. назначение, права и обязанности ответственного сотрудника
17.2. обучение персонала
17.3. права и обязанности сотрудников
17.4. ответственность персонала
18. Потенциальные проблемные ситуации и их решения
19. Список сокращений.
Приложения к IKS методике :
1) Приказ о назначении ответственного лица
2) Приказ о применении Закона о санкциях
3) Приказ об ознакомлении сотрудников с Законом о санкциях
4) Реестр обучения
5) Представление в Министерство иностранных дел
6) Решение о воздержании от сделки
7) Идентификационная карточка клиента
8) Идентификационная карта бенефициара
9) Общий анализ экономической деятельности клиента (вариант 1)
10) Общий анализ экономической деятельности клиента (вариант 2)
11) Оценка риска СУБЪЕКТА Закона о санкциях (вариант 1)
12) Оценка риска СУБЪЕКТА Закона о санкциях (вариант 2)
13) Оценка риска СУБЪЕКТА Закона о санкциях (вариант 3)
14) Оценка санкционного риска КЛИЕНТА (вариант 1)
15) Оценка санкционного риска КЛИЕНТА (вариант 2)
16) Оценка санкционного риска КЛИЕНТА (вариант 3)
17) Оценка санкционного риска КЛИЕНТА (вариант 4)
18) Индикаторы риска (Red flags) для оценки риска NILL и санкционного риска КЛИЕНТА
19) Скрининг санкций.
Обязательные приложения – процедуры по выполнению требований Закона по санкциям
Стоимость методики
Скидки
Скидка 20% на комплект
(Методика IKS +Методика бухгалтерского учета)
(Методика IKS +Методика бухгалтерского учета)
Скидка 20% на комплект
(Методика IKS +Методика IKS по санкциям )
(Методика IKS +Методика IKS по санкциям )
Скидка 10% постоянным клиентам
107€
Постоянным клиентам (кто посетил наши семинары или курсы более 3 раз в течении 2 лет)
119€
Всем остальным
Заполните данные для счета
Нам доверяют
ОТЗЫВЫ КЛИЕНТОВ
На нашем сайте мы используем cookie файлы. Продолжая использовать наш сайт, Вы соглашаетесь на обработку файлов cookie.
OK
