IKS актуализация к лицензированию. Главные аспекты закона NILLN TPFN

12.04.2023
Юлия Бояренко
85.00
Регистрация закрыта

Описание
ПРОГРАММА

Описание практикума:

С 1 июля 2023 года бухгалтер внешней услуги ДОЛЖЕН ИМЕТЬ ЛИЦЕНЗИЮ.
В противном случае он больше не сможет оказывать услуги.

~ Вы хотите успешно получить лицензию и пройти проверку на соответствие требований закона NILLTFN?

~ Узнать какие шаги помогут предприятиям обеспечить соблюдение требований Закона о санкциях?

~Получить практические навыки оценки NILLNTPF рисков и рисков санкций?

Всё это и даже намного больше вы узнаете на нашей семинаре Семинар "Самое важное о законе NILLTFN и актуализация IKS для получения ЛИЦЕНЗИИ"

Практикум предназначен для тех, кому необходимо:

- разработать или обновить ИКС, подготовив документы для лицензирования

--Подготовить документацию по исследованию клиента

- подготовиться к проверке СГД по требованиям исполнения закона NILLTPFN

На сбор документов и вступление в силу статьи 38 закона о бухгалтерском учете остаётся ПРАКТИЧЕСКИ 5 маеяцев!

ОТКЛАДЫВАТЬ НЕКУДА

Зарегистрируйтесь прямо сейчас и получите скидку на актуализированный вариант IKS в размере 50%.

Знание требований закона по предотвращению легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации (NILL TPFN) поможет существенно облегчить повседневную работу бухгалтера внешних бухгалтерских услуг!

Информация о семинаре-практикуме:

Практикум позволит получить ответы на следующие вопросы:

-Какие требования Закон NILL предъявляет к бухгалтерам внешних бухгалтерских услуг?

-Какие штрафные санкции предусмотрены за нарушение требований Закона?

-Что подразумевается под изучением клиента?
Какую информацию необходимо запросить у клиента в ходе его изучения?
-Какие процедуры предусмотрены для идентификации клиента?
-По каким параметрам должна быть проведена оценка NILL риска клиента и риска санкций?
-Как оценить свой риск (риск субъекта Закона)?
-Можно ли заключать договор с клиентом имеющим повышенный риск?
-Как идентифицировать подозрительные сделки? -Чем отличается углублённое исследование клиента от упрощённого?
-В каких случаях предусмотрено только углублённое исследование клиента?
Какие шаги помогут предприятиям обеспечить соблюдение требований Закона о санкциях!
Анализ структуры и содержания системы внутреннего контроля, практические навыки оценки NILLTPFN рисков и рисков санкций - залог успешного продолжения работы бухгалтера внешних бухгалтерских услуг!

Программа семинара разработана учитывая рекомендации специалистов NILL, актуальное законодательство и потенциальные изменения требований закона.Мы хотим помочь Вам разобраться в этом непростом вопросе!

Где:

Онлайн с любого места Латвии на платформе ZOOM .

Семинар читает: Профессиональный магистр, специалист по финансовому учёту обучающий бухгалтеров 28 лет ,автор учебной литературы, практикующий сертифицированный бухгалтер-аудитор- Юлия Бояренко

Стоимость семинара: 75,00 EUR -ПОСТОЯННЫМ КЛИЕНТАМ*

85,00 EUR (без скидки!)

12.04. 2023 года Время с 09.30 до 13.30
Язык лекций: русский

Ваши знания будут подтверждены сертификатом по программе повышение квалификации бухгалтеров ВЫ ПОЛУЧИТЕ ВСЕ НЕОБХОДИМЫЕ ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ПРОВЕРКИ ВИДа В ЭЛЕКТРОННОМ ФОРМАТЕ! (кроме IKS)

МЫ ВСЕГДА РАДЫ ПРЕДОСТАВИТЬ ВАМ СКИДКУ!
Только участникам семинара: Возможность приобрести систему внутреннего контроля с 50% скидкой

*Постоянным клиентам (кто посетил наши семинары или курсы более 3 раз за последние 2 года ) скидка -10 %

Минимальное количество слушателей семинара — 10 человек.
ОРГАНИЗАТОРЫ ОСТАВЛЯЮТ ЗА СОБОЙ ПРАВО ПЕРЕНЕСТИ СЕМИНАР НА ДРУГУЮ ДАТУ

В ходе практикума будут рассмотрены ответы на следующие вопросы:
Какие документы подаёт бухгалтер для получения лицензии?
Каким образом должны быть оформлены данные документы? Какие претензии чаще всего предъявляет СГД к документам на лицензирование?

Какие разделы обязательно должны быть включены в IKS чтобы пройти процедуру лицензирования или NILL проверку?

Какие приложения - процедуры обязательно должны быть включены в IKS? На какую дату должна быть актуализирована IKS?
Как часто, в каких случаях необходима актуализация IKS?
За нарушение каких требований Закона NILLTPFN чаще всего штрафуют бухгалтеров внешних бухгалтерских услуг?
Какую методологию лучше всего использовать при оценке риска клиента?
Каким образом документировать риск - решаем пример!!!
Как оценить свой риск – риск субъекта Закона NILLTPFN.
Как часто необходимо пересматривать и актуализировать оценку рисков? Какие обязательные процедуры должны быть сделаны, осуществляя исследование клиента?
Как документировать результаты исследования клиента?
В каких случаях осуществляется упрощённый, а каких случаях углублённый надзор за клиентом? По каким признакам/параметрам сделки признают подозрительными? Кто устанавливает эти параметры?

Всем участникам практикума предлагаем методику IKS со скидкой 50%
Содержание Системы IKS NILLTFPN:

1. Общие положения
2. Основные принципы предотвращения легализации полученных преступным путем средств
3. Основанный на риске подход
4. Порядок идентификации клиентов

5. Выяснение и проверка истинного выгодополучателя
6. Деловые отношения с политически значимым лицом, членом семьи политически значимого лица или с лицом, тесно связанным с политически значимым лицом
7. Оценка своего риска

8. Оценка риска клиента
9. Мероприятия по изучению клиента и факторы риска
10. Упрощенное изучение клиентов
11. Углубленное исследование клиента
12. Надзор за сделками клиента
13. Назначение ответственного лица
14. Обучение сотрудников
15. Порядок признания подозрительных сделок и порядок отказа от совершения подозрительной сделки
16. Порядок, в котором сообщается Службе финансовой разведки о подозрительных сделках

17. Порядок, в котором сообщается Службе государственных доходов о подозрительных сделках в области налогов
18. Порядок, в котором Службе финансовой разведки подается пороговая декларация
19. Порядок хранения и уничтожения полученной в ходе изучения клиента, надзора за совершенными клиентом сделкими, информация и документы

20. Права, обязанности и ответственность работников
21. Запрет на разглашение факта подачи сообщения о подозрительной сделке
22. Требования и порядок пересмотра политики и процедур системы внутреннего контроля
23. Надзор за санкционным режимом и предотвращением пролиферации
24. Надзор за предотвращением финансирования терроризма !!!

Обязательные приложения – процедуры по выполнению требований Закона NILLTFPN.

Содержание Системы IKS по соблюдению Закона о санкциях:
1. Общие положения
2. Оценка санкционного риска
3. Порядок выполнения, изучения и соблюдения санкций в сотрудничестве с клиентом
4. Сообщение службе финансовой разведки (FID) о констатированных нарушениях санкций
5. Ответственность за несоблюдение порядка управления санкционными рисками
6. Права, обязанности и ответственность работников в связи с санкционными рисками !!!
Обязательные приложения – процедуры по выполнению требований Закона о санкциях.