.jpg)
Семинар-практикум
"Подготовка субъекта Закона NILLTPFN к проверке и лицензированию"
Когда:
16 июня 2023 года с 9.30 до 12.30Где:
Онлайн с любого места Латвии на платформе ZOOMСеминар читает:
Юлия Бояренко
Профессиональный магистр, специалист по финансовому учёту обучающий бухгалтеров 28 лет ,
автор учебной литературы, практикующий сертифицированный бухгалтер-аудитор
автор учебной литературы, практикующий сертифицированный бухгалтер-аудитор
Стоимость семинара:
75,00* EUR
*постоянным клиентам
85,00 EUR -всем остальным
85,00 EUR -всем остальным
Практикум предназначен для тех, кому необходимо:
- разработать или обновить ИКС, подготовив документы для лицензирования
-Подготовить документацию по исследованию клиента
- подготовиться к проверке СГД по требованиям исполнения закона NILLTPFN
Информация о семинаре-практикуме:
СГД возобновило и массово проводит проверки субъектов закона NILL , особое внимание уделяется оценке риска санкций,
оценке своего риска и риска клиента.
Хотите пройти проверку без лишних проблем? Что для это надо?
Во первых надо уметь оценить свой риск и риск клиента. Оценка риска должна быть задокументирована.
И поэтому разработаны специальные процедуры для выполнения этого требования.
Однако, чтобы правильно оценить риск клиента, необходимы определенные знания и навыки
В связи с этим предлагаем целевой СЕМИНАР, направленный не только на подготовку или актуализацию системы
внутреннего контроля для получения лицензии, но и одновременно для полноценной подготовки к NILL проверке.
На нашем семинаре мы предлагаем практические примеры по оценке риска санкций и таким образом вы получаете
практический навык по оценке и документированию обязательных процедур!
Это поможет вам подготовиться к проверке, а также увеличит уверенность в будущих операциях.
На сбор документов и вступление в силу статьи 38 закона о бухгалтерском учете остаётся МЕНЬШЕ ЧЕМ 1,5 месяца!
С 1 июля 2023 года оказание внешних бухгалтерских услуг без лицензии будет запрещено СГД неустанно призывает
не откладывать получение лицензии на последний момент и предупреждает о том, что при заполнении заявления
в СЭД и подаче приложенных к нему документов необходимо актуализировать систему внутреннего контроля (IKS NILL), разработанную согласно статьям 6 и 7 Закона „О предотвращении легализации полученных преступным путем средств и финансирования терроризма и пролиферации”.
В ходе семинара вы получите ответы на следующие вопросы:
-Какие документы подаёт бухгалтер для получения лицензии?
-Каким образом должны быть оформлены данные документы?
-Какие претензии чаще всего предъявляет СГД к документам на лицензирование?
-Как разработать систему внутреннего контроля (IKS), чтобы пройти процедуру лицензирования или проверку NILL?
-Какие разделы обязательно должны быть включены в IKS?
-Какие приложения (процедуры) необходимо разработать в обязательном порядке и включить в IKS?
-На какую дату должна быть актуализирована IKS?
-Как часто, в каких случаях необходима актуализация IKS?
-За нарушение каких требований Закона NILLTPFN чаще всего штрафуют бухгалтеров внешних бухгалтерских услуг?
-Какую методологию лучше всего использовать при оценке риска клиента?
-Как оценить и задокументировать риск клиента?
-Как оценить свой риск – риск субъекта Закона NILLTPFN.
-Как часто необходимо пересматривать и актуализировать оценку рисков?
-Какие обязательные процедуры должны быть сделаны, осуществляя исследование клиента?
-Как документировать результаты исследования клиента?
-В каких случаях осуществляется упрощённый, а каких случаях углублённый надзор за клиентом?
-По каким признакам/параметрам сделки признают подозрительными?
-Кто устанавливает эти параметры?
-Каким образом должны быть оформлены данные документы?
-Какие претензии чаще всего предъявляет СГД к документам на лицензирование?
-Как разработать систему внутреннего контроля (IKS), чтобы пройти процедуру лицензирования или проверку NILL?
-Какие разделы обязательно должны быть включены в IKS?
-Какие приложения (процедуры) необходимо разработать в обязательном порядке и включить в IKS?
-На какую дату должна быть актуализирована IKS?
-Как часто, в каких случаях необходима актуализация IKS?
-За нарушение каких требований Закона NILLTPFN чаще всего штрафуют бухгалтеров внешних бухгалтерских услуг?
-Какую методологию лучше всего использовать при оценке риска клиента?
-Как оценить и задокументировать риск клиента?
-Как оценить свой риск – риск субъекта Закона NILLTPFN.
-Как часто необходимо пересматривать и актуализировать оценку рисков?
-Какие обязательные процедуры должны быть сделаны, осуществляя исследование клиента?
-Как документировать результаты исследования клиента?
-В каких случаях осуществляется упрощённый, а каких случаях углублённый надзор за клиентом?
-По каким признакам/параметрам сделки признают подозрительными?
-Кто устанавливает эти параметры?
IKS (методика) + ПРИЛОЖЕНИЯ+ МЕТОДИКА ПО САНКЦИЯМ
Участникам семинара предлагаем по специальной цене 125,00 EUR актуализированную систему внутреннего контроля, которая соответствует всем последним изменениям в законодательных актах. (обычная цена 179.00 EUR)
Многолетний опыт позволили нам разработать шаблон IKS. В нём всё сделано
так, чтобы было удобно и понятно адаптировать IKS для конкретного предприятия
Ваши знания будут подтверждены сертификатом по программе повышение квалификации бухгалтеров
Минимальное количество слушателей семинара — 10 человек.
ОРГАНИЗАТОРЫ ОСТАВЛЯЮТ ЗА СОБОЙ ПРАВО ПЕРЕНЕСТИ СЕМИНАР НА ДРУГУЮ ДАТУ
ОРГАНИЗАТОРЫ ОСТАВЛЯЮТ ЗА СОБОЙ ПРАВО ПЕРЕНЕСТИ СЕМИНАР НА ДРУГУЮ ДАТУ
