Расписание курсов и семинаров

IKS NILLTPFN включает в себя полный набор обязательных приложений-процедур.
Требования нормативных актов, рекомендации Руководства СГД, практический опыт NILL и процесс получения лицензий – всё это отражено в одном из наших приложений.

Содержание Системы IKS NILLTPFN:
 1. Общие положения
2. Основные принципы предотвращения легализации полученных преступным путем средств
3. Основанный на риске подход
4. Порядок идентификации клиентов
5. Выяснение и проверка истинного выгодополучателя
6. Деловые отношения с политически значимым лицом, членом семьи политически значимого лица или с лицом, тесно связанным с политически значимым лицом
7. Оценка своего риска
8. Оценка риска клиента
9. Мероприятия по изучению клиента и факторы риска
10. Упрощенное изучение клиентов
11. Углубленное исследование клиента
12. Надзор за сделками клиента
13. Назначение ответственного лица
14. Обучение сотрудников
15. Порядок признания подозрительных сделок и порядок отказа от совершения подозрительной сделки
16. Порядок, в котором сообщается Службе финансовой разведки о подозрительных сделках
17. Порядок, в котором сообщается Службе государственных доходов о подозрительных сделках в области налогов
18. Порядок, в котором Службе финансовой разведки подается пороговая декларация
19. Порядок хранения и уничтожения полученной в ходе изучения клиента, надзора за совершенными клиентом сделками, информация и документы
20. Права, обязанности и ответственность работников
21. Запрет на разглашение факта подачи сообщения о подозрительной сделке
22. Требования и порядок пересмотра политики и процедур системы внутреннего контроля
23. Надзор за санкционным режимом и предотвращением пролиферации
24. Надзор за предотвращением финансирования терроризма

!!!Обязательные приложения – процедуры по выполнению требований Закона NILLTFPN.

Содержание Системы IKS по соблюдению Закона о санкциях:
1. Общие положения
2. Оценка санкционного риска
3. Порядок выполнения, изучения и соблюдения санкций в сотрудничестве с клиентом
4. Сообщение службе финансовой разведки (FID) о констатированных нарушениях санкций
5. Ответственность за несоблюдение порядка управления санкционными рисками
6. Права, обязанности и ответственность работников в связи с санкционными рисками

!!!Обязательные приложения – процедуры по выполнению требований Закона о санкциях.

Согласно требованиям NILL Закона и указаниям СГД разработаны следующие обязательные приложения-процедуры:

3 приложения - идентификация клиента и анализ его хозяйственной деятельности

2 приложения - оценка риска клиента и риска санкций
2 приложения - оценка собственного риска
6 приложений - параметры (критерии) признания подозрительной сделки
2 приложения - обучение работников
2 приложения - оценка и назначение ответственного лица
3 приложения - наблюдение за сделками
1 приложение - уничтожение документов по исследованию клиента